知識點801(P255-287):證券市場法律法規(guī)(多選、判斷)
□證券市場法律法規(guī)分為三個層次:*9層次,法律(法結(jié)尾);第二層次,行政法規(guī)(條例結(jié)尾);第三層次,部門規(guī)章(辦法或規(guī)定結(jié)尾)。
1999年7月1日《中國證券法》實施,2006年1月1日修訂后生效。
1994年《公司法》實施,2006年1月1日修訂后生效:有限責(zé)任公司最低注冊資本額降低至3萬元,其中投資公司可以在5年內(nèi)繳足;貨幣出資不得低于30%;有限責(zé)任公司設(shè)立監(jiān)事會,其成員不得少于3人;有限責(zé)任公司監(jiān)事會會議每年至少一次,股份有限公司至少6個月一次;上市公司董事會成員中應(yīng)當有1/3以上的獨立董事;上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或擔(dān)保超過公司資產(chǎn)總額的30%的,應(yīng)當由股東大會作出決議,并2/3以上通過;董事會會議由1/2以上無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席;公司上市條件公司股本總額降低至3000萬元。
2004年《基金法》。
1997年《刑法》,2006年修訂。
2008年《證券公司監(jiān)督管理條例》:證券公司應(yīng)當每年結(jié)束之日起4個月內(nèi)報送年報;每月結(jié)束日起7個工作日內(nèi)報送月報;證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的30%;持有或?qū)嶋H控制證券公司5%以上股權(quán)要經(jīng)證監(jiān)會批準;證券公司應(yīng)當有3名以上從業(yè)滿2年的高級管理人員;高級管理人員離任的進行審計,2個月內(nèi)報證監(jiān)會。
2008年《證券公司風(fēng)險處置條例》
允許收購人在收購?fù)瓿珊?2個月每年增持不超過2%(P281);對于收購人取得上市公司發(fā)行的新股30%的,可以向監(jiān)管部門申請免于履行要約義務(wù)(P281);□證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點的條件(P282):經(jīng)紀業(yè)務(wù)滿3年的創(chuàng)新試點類證券公司;2年內(nèi)未違規(guī);最近6個月凈資本均在12億元以上;實現(xiàn)第三方存管;其他條件。2005年《證券投資者保護基金管理辦法》,□投資者保護基金的來源(1分多選題):(P284)(1)交易所交易經(jīng)手費的20%;(2)證券公司按營業(yè)收入的0.5%-5%;(3)申購凍結(jié)資金的利息;(4)依法向有關(guān)責(zé)任人追償所得和證券公司破產(chǎn)清算中受償收入;(5)捐贈;(6)其他合法收入。中國證券投資者保護基金有限責(zé)任公司2005年8月成立。2006年《證券市場禁入規(guī)定》(P286):□違反法規(guī)情節(jié)嚴重的,對有關(guān)責(zé)任人采取3-5年的證券市場禁入措施;行為惡劣的,5-10年禁入措施;情節(jié)特別嚴重的采取終身的禁入措施。
知識點802(P288):證券市場的行政監(jiān)管(重點)。
“法制、監(jiān)管、自律、規(guī)范”八字方針?!踝C券市場監(jiān)管的原則:
1、依法監(jiān)管。
2、保護投資者利益原則。嚴厲打擊損害中小投資者利益的行為,權(quán)利維護市場的三公,是各國證券監(jiān)管的首要任務(wù)。
3、三公原則:公開、公平、公正。
4、監(jiān)管與自律相結(jié)合。
□國際證監(jiān)會證券監(jiān)管三個目標:一是保護投資者;二是保證證券市場的公平、效率和透明;三是降低系統(tǒng)性風(fēng)險。其中保護投資者合法權(quán)益是證券監(jiān)管的首要目標。
□ 證券市場監(jiān)管的三個手段:
1、法律手段。這是監(jiān)管部門的主要手段。
2、經(jīng)濟手段。
3、行政手段。
我國逐步形成了五位一體的監(jiān)管體系,即證監(jiān)會及派出機構(gòu)、交易所、行業(yè)協(xié)會和投資者保護基金公司的監(jiān)管和自律體系。中國證監(jiān)會成立于1992年并在全國設(shè)9個稽查局和36個地方證監(jiān)局。
信息披露基本要求:全面性、真實性、時效性。
上市公司應(yīng)當自半年結(jié)束之日起兩個月報送中期報告(年報4個月)。

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