2015《期貨基礎知識》要點解析:我國對期貨公司的經(jīng)營管理
  (一)期貨公司的業(yè)務管理
  (1)我國對期貨公司業(yè)務實行許可制度。
  (2)期貨公司從事的業(yè)務類型主要包括以下幾個方面。
  我國期貨公司除了可以從事傳統(tǒng)的境內(nèi)期貨經(jīng)紀業(yè)務外,符合條件的公司還可以從事期貨投資咨詢業(yè)務、資產(chǎn)管理等創(chuàng)新業(yè)務。
  期貨經(jīng)紀業(yè)務是指代理客戶進行期貨交易并收取交易傭金的業(yè)務。
  期貨投資咨詢業(yè)務是指基于客戶委托,期貨公司及其從業(yè)人員開展的風險管理顧問、期貨研究分析、期貨交易咨詢等營利性業(yè)務。
  資產(chǎn)管理業(yè)務是指期貨公司接受客戶書面委托,根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務試點辦法》規(guī)定和合同約定,運用客戶委托資產(chǎn)進行投資,并按照合同約定收取費用或者報酬的業(yè)務活動。
  (3)期貨公司要對營業(yè)部實行“四統(tǒng)一”,即期貨公司應當對營業(yè)部實行統(tǒng)一結算、統(tǒng)一風險管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財務管理和會計核算。
  期貨公司不得與他人合資、合作經(jīng)營管理營業(yè)部,不得將營業(yè)部承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理。
  (二)完善期貨公司法人治理結構
  (1)期貨公司是現(xiàn)代公司的一種表現(xiàn)形式,應遵循《中華人民共和國公司法》關于公司治理結構的一般要求。
  (2)期貨公司法人治理的特別要求如下。
 ?、偻怀鲲L險防范功能。
 ?、趶娬{(diào)公司的獨立性。
 ?、蹚娀蓶|職權履行責任。
 ?、鼙U瞎蓶|的知情權。
 ?、萃晟贫聲贫?。
  ⑥建立獨立董事制度。
 ?、呓⒍?、監(jiān)事、高級管理人員的資格準入制度。
關注公眾號
快掃碼關注
公眾號吧
期貨從業(yè)公眾號
113