中國證監(jiān)會正式發(fā)布證券公司參加滬港通試點的通知，這篇財經行業(yè)新聞是10月18日新鮮出爐的哦。
　　證監(jiān)會新聞發(fā)言人張曉軍17日表示，證監(jiān)會發(fā)布關于證券公司參與滬港通業(yè)務有關事項通知。根據通知，滬港通交易傭金不得低于服務成本，不得虛假宣傳，誤導投資者。香港持牌機構以其內地關聯機構的名義向內地投資者發(fā)布涉及香港股票的研究報告，應當由內地注冊的分析師在相關報告上署名。明確了證券公司自營和資產管理業(yè)務參與滬港通的有關規(guī)定。
　　以下為通知全文：
　　關于證券公司參與滬港通業(yè)務試點有關事項的通知
　　中國證監(jiān)會各監(jiān)管局：
　　“滬港通”是我國資本市場改革開放的重要舉措，意義重大，影響深遠。證券公司作為“滬港通”業(yè)務的重要參與主體，其相關業(yè)務、技術、服務準備情況直接美系到“滬港通”試點的順利實施。目前，證券公司參與“滬港通”業(yè)務試點準備工作正在有序推進，時間緊迫，任務繁重。為確保“滬港通”業(yè)務試點平穩(wěn)推出，切實保護投資者合法權益，現將有關事項通知如下：
　　一、督促轄區(qū)證券公司切實做好“滬港通”業(yè)務試點各項準備工作
　　一是切實落實技術系統測試。盡快完成交易、結算、風險控制等技術系統的開發(fā)和完善，有效落實交易系統上線演練和通關測試，確保技術系統暢通，保證“港股通”業(yè)務平穩(wěn)上線。相關技術系統應當具備信息提示和信息推送功能，在客戶端顯示投資者當日剩余可用額度、市場當日剩余可用額度、交易日期提示等信息；應當具備可用資金金額控制功能，投資者賣出香港股票的資金在T+2之前不得用于買A股；應當具備監(jiān)控異常交易、排除標的范圍外香港股票的交易等功能。
　　二是切實做好投資者教育工作。積極采取模擬交易，專人講解、填寫問卷、播放音視頻資料等多種形式，幫助投資者加深對“港股通”業(yè)務的理解，提高對香港證券市場的認識，確保擬參與“港股通”業(yè)務的投資者充分理解內地與香港地區(qū)的交易制度和監(jiān)管規(guī)則差異，有效掌握“港般通”交易額度，交易標的、交易時間等關鍵信息。投資者教育工作應當注重實效，不得流于形式。
　　三是深入開展風險揭示工作。緊密圍繞“港般通”業(yè)務特點，基于投資者的投資經驗和認識水平，提高工作針對性，向投資者充分揭示“港股通”業(yè)務額度控制，交易日差異、無漲跌幅限制等帶來的特有風險。風險揭示應當語言通俗易懂，形式醒目突出，內容準確明晰。
　　四是繼續(xù)加強從業(yè)人員培訓。通過現場培訓，組織討論、內部考試等方式，確保參與“港港通”業(yè)務的相關營銷、開戶、投資顧問、客戶服務等從業(yè)人員熟練掌握相關業(yè)務知識，及時、準確解答投資者的問題咨詢，滿足業(yè)務開展需要。
　　五是穩(wěn)妥有序參與業(yè)務試點。加強內部評估和控制，合理設計內部考核指標，確保具備條件、滿足要求的營業(yè)部開展“港股通”試點業(yè)務，確保具有明確意愿、資產規(guī)模符合要求、投資經驗豐富、對香港證券市場有充分認識的客戶參與“港港通”交易，不得片面追求業(yè)務規(guī)模和參與“港股通”交易的客戶數量。
　　二、督促轄區(qū)證券公司切實做好“港港通”業(yè)務試點推出后的后續(xù)工作
　　一是持續(xù)加強投資者教育和風險揭示。始終高度重視，不得放松懈怠，繼續(xù)加大投入，緊密圍繞“港股通”業(yè)務特點，開展更廣泛、更深入的宣傳教育括動，并將風險揭示持續(xù)落實到位。
　　二是完善糾紛處理和應急機制。加強投資者服務和溝通，保持投訴渠道暢通，妥善處理客戶投訴，切實防止出現群體性事件或重大惡性事件。
　　三是依法臺規(guī)辦理“港股通”交易清算交收，有效防止客戶賬戶透支等問題，嚴禁各種挪用客戶資金行為。
　　三、督促轄區(qū)證券公司規(guī)范收取“港股通”交易傭金，按照平等、自愿、公平、誠宴信用的原則，與客戶協商確定，但不得低于服務成本，不得以任何形式開展不正當競爭，不得虛假宣傳、誤導投資者。
　　四、督促轄區(qū)證券公司規(guī)范“滬港通”相關證券投資咨詢服務行為
　　一是證券公司向參與“港股遁”的投資者提供涉及香港股票的投資咨詢服務，應當執(zhí)行我會證券投資咨詢業(yè)務有關規(guī)定。
　　二是證券公司在香港地區(qū)向參與“滬股通”的投資者提供涉及A般的投資咨詢服務，應當向香港證券監(jiān)管機構申請相關業(yè)務牌照。
　　三是香港持牌機構以其具有我會證券投資咨詢業(yè)務資格的內地關聯機構(合資證券公司、合資證券投資咨詢機構、母公司等)的名義，向內地投資者發(fā)布涉及香港股票的研究報告，應當由內地注冊證券分析師在相關研究報告上署名。
　　五、指導轄區(qū)證券公司依法合規(guī)推進自營業(yè)務、資產管理業(yè)務參與“滬港通”交易一是證券公司自營業(yè)務參與“港股通”交易的，應當按照境內一般上市股票的標準，計算自營交易持有香港股票的相關風險控制指標。
　　二是證券公司設立專門投資于香港股票，或者同時投資于內地股票和香港股票的資產管理計劃，相關合同等法律文件應當約定相關股票投資比例和策略，并充分揭示風險。
　　三是現有資產管理計劃參與“滬港通”交易，應當依法變更合同相關條款，按照合同約定的方式取得客戶和資產托管機構同意，保障客戶選擇退出資產管理計劃的權利，對相關后續(xù)事項作出合理安排，并依法履行相關備案程序。
　　四是證券公司應當針對資產管理計劃參與“滬港通”交易，制定嚴格的授權管理制度和投資決策流程，強化內部控制制度，完善風險管理體系。
　　五是證券公司、資產托管機構應當依法確定資產管理計劃參與滬港通的交易結算模式，明確交易執(zhí)行、資金劃撥、資金清算、會計核算等業(yè)務中的權利和義務，健全資金安全保障機制。
　　六、各證監(jiān)局應當將轄區(qū)證券公司參與“滬港通”業(yè)務情況，納入機構日常監(jiān)昔，發(fā)現違法違規(guī)問題的，及時采取責令改正、暫停新開戶等監(jiān)管措施。
　　2015年證券公司分類評價時，我會將對證券公司參與“滬港通”業(yè)務試點情況進行專項評價。對發(fā)生技術系統故障、清算交收差錯、大量客戶投訴等問題的證券公司，視情節(jié)輕重，扣減1-3分。情節(jié)特別嚴重，導致出現群體性事件或者嚴重影響“港股通”平穩(wěn)運行的，予以降級處理。
　　各證監(jiān)局應當密切關注轄區(qū)證券公司參與“滬港通”業(yè)務情況，對于發(fā)現的新情況，新問題及重大事項，請及時報告我會。
　　中國證監(jiān)會
　　2014年10月10日
　　本文來源：中國證券報·中證網

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