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證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)遵守以下哪些規(guī)定?

這題書(shū)上沒(méi)有，可以給我解釋下原因嗎？

l同學(xué)
2016-05-13 13:26:10
閱讀量 522
  • 隋老師 高頓財(cái)經(jīng)研究院老師
    和藹可親 勤勤懇懇 良師益友 教導(dǎo)有方
    高頓為您提供一對(duì)一解答服務(wù)，關(guān)于證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)遵守以下哪些規(guī)定?我的回答如下：

    　證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守以下規(guī)定：

    　　(1)真實(shí)、合法的資金和賬戶。證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)必須以自己的名義進(jìn)行，不得假借他人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行。證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)必須使用自有資金和依法籌集的資金，不得通過(guò)“保本保底”的委托理財(cái)、發(fā)行柜臺(tái)債券等非法方式融資，不得以他人名義開(kāi)立多個(gè)賬戶。證券公司不得將其自營(yíng)賬戶轉(zhuǎn)借給他人使用。

    　　(2)業(yè)務(wù)隔離。證券公司必須將證券自營(yíng)業(yè)務(wù)與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、承銷保薦業(yè)務(wù)及其他業(yè)務(wù)分開(kāi)操作，建立防火墻制度，確保自營(yíng)業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)在人員、信息、賬戶、資金、會(huì)計(jì)核算方面嚴(yán)格分離。

    　　(3)明確授權(quán)。建立健全相對(duì)集中、權(quán)責(zé)統(tǒng)一的投資決策與授權(quán)機(jī)制。自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照董事會(huì)、投資決策機(jī)構(gòu)、自營(yíng)業(yè)務(wù)部門三級(jí)體制設(shè)立。證券公司要建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)授權(quán)制度，明確授權(quán)權(quán)限、時(shí)效和責(zé)任，建立層次分明、職責(zé)明確的業(yè)務(wù)管理體系，制定標(biāo)準(zhǔn)的業(yè)務(wù)操作流程，明確自營(yíng)業(yè)務(wù)相關(guān)部門、相關(guān)崗位的職責(zé)，保證授權(quán)制度的有效執(zhí)行。自營(yíng)業(yè)務(wù)的管理和操作由證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)部門專職負(fù)責(zé)，非自營(yíng)業(yè)務(wù)部門和分支機(jī)構(gòu)不得以任何形式開(kāi)展自營(yíng)業(yè)務(wù)。自營(yíng)業(yè)務(wù)的投資決策、投資操作、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的機(jī)構(gòu)和職能應(yīng)當(dāng)相互獨(dú)立。自營(yíng)業(yè)務(wù)的賬戶管理、資金清算、會(huì)計(jì)核算等后臺(tái)職能應(yīng)當(dāng)由獨(dú)立的部門或崗位負(fù)責(zé)，形成有效的前、中、后臺(tái)相互制衡的監(jiān)督機(jī)制。

    　　(4)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控。證券公司要根據(jù)公司經(jīng)營(yíng)管理特點(diǎn)和業(yè)務(wù)運(yùn)作狀況，建立完備的自營(yíng)業(yè)務(wù)管理制度、投資決策機(jī)制、操作流程和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系，在風(fēng)險(xiǎn)可測(cè)、可控、可承受的前提下從事自營(yíng)業(yè)務(wù)。證券公司應(yīng)當(dāng)建立自營(yíng)業(yè)務(wù)的逐日盯市制度，健全自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)敞口和公司整體損益情況的聯(lián)動(dòng)分析與監(jiān)控機(jī)制，完善風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控量化指標(biāo)體系，定期對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)投資組合的市值變化，及對(duì)公司以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的潛在影響進(jìn)行敏感性分析和壓力測(cè)試。

    　　根據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定，證券公司證券自營(yíng)賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額不得超過(guò)其凈資產(chǎn)的80%。

    　　(5)報(bào)告制度。證券公司應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)管部門和證券交易所的要求，報(bào)送自營(yíng)業(yè)務(wù)信息。報(bào)告的內(nèi)容包括自營(yíng)業(yè)務(wù)賬戶、席位情況，涉及自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策，自營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告等事項(xiàng)。



    以上是關(guān)于公司,證券公司業(yè)務(wù)相關(guān)問(wèn)題的解答，希望對(duì)你有所幫助，如有其它疑問(wèn)想快速被解答可在線咨詢或添加老師微信。
    2016-05-13 15:03:15
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